Die IT eines Unternehmens ist neben der eingesetzten Hard- und Software vor allem durch verschiedene Prozesse und Systeme sowie ein internes Kontrollsystem (IKS) geprägt. Durch die zunehmende Digitalisierung der Geschäftsprozesse im Unternehmen nimmt die Komplexität der IT-Systeme und der damit verbundenen Kontrollen zu. Deshalb steigen auch die rechtlichen und regulatorischen Anforderungen an die eingesetzten IT-Systeme und -Prozesse. Ein IT-Compliance Audit hat zum Ziel, die Einhaltung dieser rechtlichen und regulatorischen Anforderungen zu bewerten. Darauf aufbauend, lassen sich Verbesserungspotenziale identifizieren, die die Effektivität steigern und das interne Kontrollsystem stärken.
Seit mehr als 75 Jahren unterstützen wir den inhaber- und familiengeführten Mittelstand bei der Prüfung nach den Standards des Instituts der Wirtschaftsprüfer (IDW). Eine besondere Expertise besitzen wir in der Informationstechnologie an der Schnittstelle zur Wirtschaftsprüfung. So wird jedes Prüfungsteam von erfahrenen IT-Berater und Datenanalyst begleitet. Dies schafft nicht nur einen effizienten Prüfungsrahmen, sondern auch neue Erkenntnisse für eine vorausschauende Unternehmensführung.
Unsere ausgebildeten Fachleute sind sowohl in der IT als auch in der Wirtschaftsprüfung zu Hause. Dies versetzt uns in die Lage, zielgerichtete IT-Compliance Audits durchzuführen und Ihnen Informationen an die Hand zu geben, die Ihnen und Ihrer IT einen echten Mehrwert bieten.
Keine Geschäftsführung und keine Führungskraft können in allen Bereichen zu Hause sein. Unsere Spezialist:innen schaffen Transparenz für das Management. Sie zeigen auf, wo Handlungsbedarf besteht, und schützen Sie so vor unnötigen Sicherheits- und Haftungsrisiken.
Als Wirtschaftsprüfungs-, Rechts- und Steuerberatungskanzlei ist die IT-Sicherheit ein Teil unserer DNA. Unsere Fachleute schauen im IT-Compliance Audit auf die ordnungsgemäße Prozessgestaltung sowie den Datenschutz und die IT-Sicherheit.
Sie wünschen weitere Informationen oder ein persönliches Beratungsgespräch? Gerne vereinbaren wir mit Ihnen einen unverbindlichen Termin, damit wir uns kennenlernen. Wir freuen uns auf Ihren Anruf oder Ihre E-Mail und auf Sie.
Ein IT-Compliance Audit ist eine Prüfung und Bewertung, ob im IT-Systembetrieb die gesetzlichen und unternehmensinternen Vorgaben und Regeln eingehalten werden und alle Prozesse wie geplant laufen. Auch die Verarbeitung und Speicherung von Daten werden geprüft. Das Ziel ist, das interne Kontrollsystem zu stärken und somit Fehler und Verstöße gegen die jeweiligen Vorgaben zu vermeiden.
IT-Compliance ist aus mehreren Gründen wichtig: Die Einhaltung von gesetzlichen und unternehmensinternen Vorgaben sowie ein starkes internes Kontrollsystem senken das Risiko für Datenverluste, finanzielle Verluste oder Sicherheitsverletzungen. Sie unterstützt das Unternehmen bei der Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben.
Durch IT-Compliance heben sich die Unternehmen von ihren Mitbewerbern ab. Die offene Kommunikation stärkt zudem das Vertrauen der Stakeholder. Darüber hinaus können gut strukturierte IT-Compliance-Prozesse die Effizienz und Effektivität der IT verbessern.
Eine Verfahrensdokumentation nach GoBD ist ein wichtiger Bestandteil der IT-Compliance. In den GoBD (Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff) wird die Erstellung einer Verfahrensdokumentation gefordert, um den Grundsatz der Nachvollziehbarkeit zu erfüllen. Die Verfahrensdokumentation soll den Prozess der Verarbeitung und Archivierung von rechnungslegungsrelevanten Daten beschreiben, darüber hinaus auch das interne Kontrollsystem des Unternehmens.
Eine Verfahrensdokumentation umfasst vier Teile: eine allgemeine Beschreibung der Verfahrensdokumentation und des Unternehmens, eine Anwenderdokumentation, eine technische Systemdokumentation und eine Betriebsdokumentation inklusive einer Beschreibung der rechnungslegungsrelevanten Prozesse.
Die dhpg unterstützt Sie gerne bei der Durchführung eines IT-Compliance Audits. Wir führen Audits nach diversen Standards durch, wie den GoBD, der DSGVO, den IDW-Prüfungsstandards oder dem ISO 27001. Im Rahmen dieser Prüfungen gehen wir genauer auf das interne Kontrollsystem Ihres Unternehmens ein. Gerne nehmen wir Ihre Geschäftsprozesse auf und prüfen diese im Zusammenhang mit dem internen Kontrollsystem.
Im Rahmen von Jahresabschlussprüfungen bieten wir die Möglichkeit eines IT-Audits, mit dem Ziel, die vorhandene IT-Infrastruktur mit Blick auf die Themen Berechtigungsmanagement, Changemanagement und den sicheren IT-Betrieb zu prüfen. Die Grundlage für das IT-Audit bildet der ISA [DE] 315.
Gerne unterstützen wir Sie auch bei der Erstellung einer Verfahrensdokumentation nach GoBD. Darüber hinaus bieten wir Ihnen die Möglichkeit, Ihren Archivierungsprozess nach IDW PS 860 zertifizieren zu lassen.
Ein IT-Compliance Audit ist eine systematische Überprüfung der Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Vorgaben. Das Ziel ist die Risikominimierung und die Stärkung des internen Kontrollsystems. Eine transparente Vorgehensweise schafft Vertrauen bei den Stakeholdern und einen Vorteil gegenüber Wettbewerbern. Im Rahmen eines IT-Compliance Audits werden alle IT-Systeme, die Prozesse, das interne Kontrollsystem und alle gesetzlichen und unternehmensinternen Vorgaben berücksichtigt und geprüft. Sie möchten ein IT-Compliance Audit durchführen oder Ihnen fehlt noch eine Information? Sprechen Sie uns gerne an.
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