Banken und Finanzdienstleister: Aufsichtliche Anforderungen einfach erfüllen

Effiziente, pragmatische Unterstützung garantiert

Ein sich wandelndes regulatorisches Umfeld bringt eine Fülle von aufsichtlichen Anforderungen mit sich, deren Beachtung für ein Unternehmen essenziell ist. Sie möchten sich auf die originären strategischen und operativen Aufgaben Ihres Unternehmens konzentrieren? Sie benötigen einen erfahrenen Partner, der sich in allen aufsichtlichen Fragen bestens auskennt? Das Financial Services Team der dhpg steht Ihnen effizient und unbürokratisch zur Seite. Gleichgültig, ob Sie ein erfahrenes, reguliertes Unternehmen oder ein Newcomer in diesem Bereich sind: Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung und Erfüllung der Anforderungen. Sprechen Sie uns gerne an.

Kompetenzteam im besten Sinne

Wir beraten Sie umfassend, sei es projektseitig oder im Rahmen einer dauerhaften und ganzheitlichen Beratung:

  • Beratung in aufsichtlichen Fragestellungen
  • Vorabprüfung der Verpflichtung zur Anwendung aufsichtlicher Rechtsnormen
  • Implementieren von Prozessen und Reportingsystemen aufgrund aufsichtlicher Anforderungen
  • Begleitung von Erlaubnisanträgen (KWG, KAGB, ZAG)
  • Durchführen von aufsichtlichen Jahresabschlussprüfungen (Banken, Leasing- und Factoringgesellschaften, Zahlungsinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Alternative Investmentfonds)
  • Prüfungen gemäß IDW PS 951, ISAE 3402 sowie SSAE 16 (Shared Service Center Prüfungen)
  • Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WPHG)
  • Auslagerung, Übernahme, Prüfung von Compliance Aufgaben, Internen Revision und Risikomanagement
  • Prüfung nach der Makler- und Bauträgerverordnung (MaBV) sowie der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) nach § 34c und § 34f der Gewerbeordnung (GewO)

Mit starken Partnern international verbunden

Ob regional, national oder international, unsere Leistungen bieten wir Ihnen durch unsere Anbindung an das internationale Nexia-Netzwerk über die deutschen Grenzen hinaus an. Durch die langjährige Erfahrung im Bereich Financial Services können wir auch grenzüberschreitend auf ein großes Expertennetzwerk zurückgreifen und sehr flexibel auf Ihre Anforderungen reagieren. 

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dhpg aktuell August 2017

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