Aufsichtliche Beratung Wir reduzieren Komplexität

Profitieren Sie von unserer Erfahrung

Banken, Leasing- und Factoringgesellschaften, aber auch Zahlungsinstitute sowie Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investmentfonds: Die Aufgabenstellungen eines regulierten Unternehmens ändern sich rasant. Gut, einen Partner an seiner Seite zu wissen, der bereits eine Vielzahl an Unternehmen bei der Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen begleitet hat. Einen Partner, von dessen Wissen Sie in den Bereichen Strukturierung und Umsetzung profitieren können. Mit Augenmaß für die notwendige Sicherheit und dem Fokus auf das Wesentliche.

Wir reduzieren Komplexität für Sie

Voraussetzung für das Betreiben von Bank-, Versicherungs- und Finanzdienstleistungen ist die Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Gemeinsam identifizieren wir, welche Anforderungen an Ihr Unternehmen gestellt werden, entwickeln die passende Struktur und den Implementierungsfahrplan. Dabei achten wir darauf, dass Ihre bestehenden Prozesse so wenig wie möglich gestört werden. Effizient und pragmatisch: Ganz im Sinne von Aufsicht und Mandanten. Im Einzelnen gehören zu unseren Dienstleistungen:

  • Beraten von Unternehmen in aufsichtsrechtlichen Fragestellungen
  • Vorabprüfung der Verpflichtung zur Anwendung aufsichtlicher Rechtsnormen
  • Prüfen und Begleiten von Erlaubnisverfahren (KWG, KAGB, ZAG) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
  • Implementieren von Prozessen und Reportingsystemen aufgrund aufsichtlicher Anforderungen

Ein funktionierendes Compliance- und Risikomanagement sind ein Muss

Eine Erlaubnis geht mit vielen organisatorischen und prozessualen Anforderungen einher. Ein funktionierendes Compliance- und Risikomanagement sowie eine ordnungsmäßige Interne Revision sind wichtige Voraussetzungen für die Erfüllung aufsichtlicher Anforderungen. Dabei bilden die an ein Unternehmen gestellten Mindestanforderungen die Grundlage für diese Managementsysteme. Diese sind jedoch keineswegs starr, sondern beinhalten je nach Größe des Unternehmens durchaus individuelle Möglichkeiten und Spielräume. Die Berater der dhpg entwickeln mit Ihnen gemeinsam Lösungen, die notwendig und gleichzeitig pragmatisch umsetzbar sind. So können Sie versichert sein, an jeder Stelle des Prozesses sowohl die richtigen Dinge im Blick als auch den Anforderungen gerecht zu werden.

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dhpg aktuell Dezember 2017

Financial Services/ Aufsichtliche Beratung

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